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白银市工商局市场监督管理科廉政风险点登记表

百纳文秘网  发布于:2020-10-18 08:54:22  分类: 总结汇报 手机版

白银市工商行政管理局市场监督管理科廉政风险点登记表

工作职责

风险点表现形式

岗位

业务工作职责

责任人

风险点表现形式

防控措施

风险

等级

拟订规范市场秩序

1.办理拍卖会备案、品牌汽科长

贯彻落实市场监督管理

贠治文

不严格执行市场巡查监管

1、提高认识,二级

的具体措施、办法; 车实地核查、展销会备案、

的法律、法规、规章;研

责任制的规定,可能造成辖 进一步增强

承担规范维护各类

指导基层办理动产抵押登记

究拟定针对本辖区内市

区重大安全隐患; 对巡查中 工作责任感。

市场经营秩序工作; 时,未按时限要求履行受理、

场秩序规范管理的规章

发现的案源线索等不上报,

2、围绕职责,

承担监督管理网络

登记职责,延误登记时间。

制度及具体措施办法并

对发现的安全隐患查处、 指 认真开展廉

商品交易及有关服

对符合法定条件的申请不予

组织实施;开展调查研

导不及时,可能造成重大损 政风险防范

务的行为工作;组织 办理、拖延办理,不一次性

究,提出加强市场监督管

失;日常巡查监管流于形

管理工作; 3、

实施合同行政监督

书面告知,借机吃拿卡要。

理的措施、方法,督促、

式,巡而不查,查而不究;

强化措施,建

管理;承担管理动产 2.未按照法律法规有关规

指导、帮助各县区工商局

对属于职责范围内的事项

立和完善廉

抵押物登记、经纪

定,碍于人情或私利,对不

开展市场管理各项业务

推诿拖延、 敷衍塞责,办事 政风险防范

人、拍卖行为工作; 具备申请资格和法定条件的

工作;安排部署督导全部

效率、工作质量低下的, 可 管理制度。

查处合同欺诈等违

申请人做出违法登记和备

市场专项整治工作; 对全

能造成工作失职。

法行为;组织指导商 案。

市市场巡查工作进行监

品交易市场信用分

3.指导县局、分局办理案件

督、指导和考核;依据法

类管理工作;组织指 时为请托人说情,影响案件

律、法规的规定,监督检

导市场专项治理工

依法依规的执行。

查经济合同的订立和履

作。

4.未及时将上级转办或者投

行情况;组织开展指导

诉举报市场案件分送各有关

“守合同重信用” 活动的

领导审阅、批示,造成工作

考核、验收及回访工作;

贻误。

办理上级交办的其他工

5.未认真贯彻上级要求,及 作。

时组织开展各类市场专项整

治,对基层工作督导不到位。

副科

协助科长做好市场监管

刘宗鸿

不严格执行市场巡查监管

1、提高认识,一级

工作;配合其他部门开展

责任制的规定,可能造成辖 进一步增强

各类市场专项整治; 开展

区重大安全隐患; 对巡查中 工作责任感。

合同及中介市场监督管

发现的案源线索等不上报,

2、围绕职责,

理。

对发现的安全隐患查处、 指 认真开展廉

导不及时,可能造成重大损 政风险防范

失;日常巡查监管流于形

管理工作;

3、

式,巡而不查,查而不究;

强化措施,建

对属于职责范围内的事项

立和完善廉

推诿拖延、 敷衍塞责,办事 政风险防范

效率、工作质量低下的, 可 管理制度。

能造成工作失职。

市场

开展各类市场专项整治; 何磊

不严格执行市场巡查监管

1、提高认识,一级

专管

开展合同及中介市场监

责任制的规定,可能造成辖 进一步增强

员岗

督管理各类市场的监管;

区重大安全隐患; 对巡查中 工作责任感。

兼本科室的内勤工作。

发现的案源线索等不上报,

2、围绕职责,

对发现的安全隐患查处、 指 认真开展廉

导不及时,可能造成重大损 政风险防范

失;日常巡查监管流于形

管理工作;

3、

式,巡而不查,查而不究;

强化措施,建

对属于职责范围内的事项

立和完善廉

推诿拖延、 敷衍塞责,办事 政风险防范

效率、工作质量低下的, 可 管理制度。

能造成工作失职。

白银市工商行政管理局拍卖会备案监管风险点防范流程图

受理人受理 拍卖企业提交备案材料

副科长审查 拍卖前期备案



拍卖后期备案

科长复核

拍卖企业按照

《拍卖法》的

规定于拍卖日

7 日前发布拍

卖公告,拍卖

标的展示时间

主管局长审批

不得少于二天



拍卖企业于拍

卖日前七天内

到拍卖活动所

在地工商行政

管理局办理备

案。



拍卖企业应当在拍卖活动结束后七天内,将竞买人名单、身份证复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。

核发审批文件

风险点

对拍卖现场监

根据实际情况,工商行政

管过程中发现

的违法行为,

管理机关可实施拍卖现场

监管部门应及

监管。

时予以制止,

并责令改正。

整理归档

1.风险点提示:



法律依据:《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖监督管理暂行办法》。

2.备案内容如下: 1、拍卖会名称、时间、地点;2、主持拍卖的拍卖师资格证

复印件; 3、拍卖公告发布的日期和媒体,拍卖标的展示日期; 4、拍卖标的清单 及有关 审批文 件复 印件; 5、其他材料。

备案许可时,可能因接受申请人的好处,而违反工作程序,简化审批手续,可能产生违规备案,导致不应备案的给予备案,或者应该备案不予备案,引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果。

提交的备案材料细则 : ⑴《拍卖企业拍卖活动报备表》;⑵拍卖公告;⑶《委托拍卖合同》;⑷拍卖标的清单;⑸拍卖标的权属证明;⑹拍卖标的瑕疵情况;⑺拍卖文物的,须提交文物

行政管理部门的鉴定,审批文件;⑻拍卖国有资产,须提交国有资产管理部门批准文件和资产评估报告;⑼主持本场拍卖会的拍卖师资格证书复印件;⑽其他需要批准的审批文件;⑾需到异地拍卖的,应到拍卖企业登记机关办理异地拍卖核转手续。

现场监拍: 在现场监拍中,发现下列情形之一的,应及时提醒或纠正,构成违法行为的应依法查处。

⑴没有公布工商行政管理机关举报电话的;⑵没有设立监拍席位,或不向到场监拍人员提供有关资料的;⑶竞买人不具备相应资格的;⑷拍卖活动和拍卖公告或报备材料内容不一致的;⑸拍卖师未按《拍卖法》规定宣读拍卖规则,注意事项的;⑹竞买人最高应价未达到保留价而宣布拍卖成交的;⑺其他违反《拍卖法》和《拍卖监督管理暂行办法》有关规定;

⑻监拍人员应作好现场监拍记录,填写《拍卖现场监拍记录表》。

白银市工商行政管理局品牌汽车经销商备案核查风险点防范流程图

收到上级局品牌汽车备案公布文件及实地核查的通知

市局指派两名工作人 非市局所在县区委托

员实地核查 县工商局实地核查

工作人员实地踏勘

潜在风险主要表现形

式①收受申请人好处,

对真实的企业注册登

记情况填写不实。

潜在风险主要表现形

式②隐瞒企业真实信

用状况。

潜在风险主要表现形

式③收受好处, 不如实

上报核查情况。



风险点

对授权经销商企业注

册登记不实和存在违

法违规等问题的经销

经销商所在地县区工

商提出暂缓备案或不

商局根据备案公布文

予备案的意见。

件,为经销商办理经营

范围变更登记手续

形成书面意见报分管

局长审批

县区工商局对品牌汽

车经销商实施日常监

审批后及时报上级局(原 督管理件,盖公章)

整理归档

1. 法律依据《汽车品牌销售管理实施办法》、国家工商总局

《品牌汽车经营企业备案审核程序

7〕

规定》、国家工商总局

《关于做好品牌汽车经销企业备案工作的通知》(工商市字〔200

70 号)

需核实的主要内容

各地工商行政管理机关对申报品牌汽车经销企业,按以下内容进行调查核实。①企业注册登记情况。审查企业营业执照、名称、经营场地、注册资本(金)等是否与登记情况相符;

②企业监管记录状况。审查企业是否参加上一年度年检,有无严重违法违规行为,其企业信用分类监管记录是否被列入 C或 D 级等;③售后服务情况。审查企业汽车维修服务措施落实情况,销售与维修非一体化的企业,应具备合法资质的汽车产品维修服务点。

白银市工商行政管理局商品展销会审批风险点防范流程图

材料不齐全,当场

一次性告知补正

资料补充齐全

经 审 查 对 不 具 备

举 办 商 品 展 销 会

资格,展销商品不

符 合 法 律 法 规 规

定 退 件 并 书 面 告

知理由

县区局按要求对商

品展销会现场监督

受理投诉举报



申 请

受 理

1. 法律依据《商品展销

会管理办法》 。

2.提交的材料

申请人按照申请条件

资料齐全,开具

申报有关材料( 1 、证

正式受理通知书

明举办单位具备法人

资格的有效证明 (复印

件一份, 验原件);2 、

举办商品展销会的申

副科长审查

请书,内容包括: 商品

展销会名称,起止日

期、地点、参展商品类

别,举办单位银行帐

科长复核

号,举办单位会务负责

风险点

人员名单,商品展销会

筹备办公室地址、 联系

主管局长审批

电话等; 3、商品展销

会场地使用证明; 4 、

商品展销会组织实施

方案; 5、依据国家有

关规定需要经政府或

核发《商品展

有关部门批准方可举

销会登记证》

行的展销会的批准文

件; 6 、两个以上单位

联合举办商品展销会

及时处理

的,还应当提交联合举

办的《协议书》; 7 、

其 他 需 要 提 交 的 文

件。)

风险点提示:

可能因业务不熟,不能做到一次性告知,给申请人带来不便,使其产生不满情绪,可能导致其向上级进行投诉。

在形式审查过程中,可能违反工作流程,简化审批手续,可能产生提前发照、划资、违规出具证明,导致不应注册的给予注册,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

工商行政管理机关应当自接到申请之日起十五日内,作出准予登记或者不准予登

记的决定。准予登记的,发给《商品展销会登记证》 。不准予登记的,书面通知申请人并说明理由。

白银市工商行政管理局动产抵押登记风险点防范流程图

申 请 人 材 料 不 齐

全、不符合法定形

式,当场或一次性

告 知 需 要 补 正 的

全部内容

申 请 人 当 场 更 正

或修改申请材料

风险点



申 请 人

提交申请材料,

受理

申请人材料齐全、

符合法定形式,出

具《受理通知书》

县区局初审人员审查

县区局科长审核

县区局主管局长

审批

核发《动产抵押登记书》、《动产抵押变更登记书》



申请事项依

法不需要取

得行政许可

的,或不属

于本机关管

辖的,告知

申请人不受

理,并说明

理由

不符合法定

条件、标准

的 , 核 发

《不予受理

通知书》

1.《动产抵押登记办法》第二条规定 企业、个体工商户、农业生产经营者以现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押的,应当向抵

押人住所地的县级工商行政管理部门办理登记。未经登记,不得对抗善意第三人。

法律依据:《中华人民共和国物权法》 、《动产抵押登记办法》 。

应向工商行政管理局提交下列文件:

1)经抵押合同双方当事人签字或者盖章的《动产抵押登记书》;

2)抵押合同双方当事人主体资格证明或者自然人身份证明文件。

委托代理人办理动产抵押登记的,还应提交代理人身份证明文件和授权委托书。

4. 根据《中华人民共和国物权法》第一百八十四条规定下列动产不得抵押:

1)学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施;

2)所有权、使用权不明或者有争议的财产;

3)依法被查封、扣押、监管的财产;

4)法律、行政法规规定不得抵押的其他财产。

白银市工商行政管理局办理市场举报案件风险点防范流程图

上级交办 媒体披露 公民或其他 其他部门

组织举报 移交

受理记录并登记,填写

《案件登记表》

本 单 位 查 处

的,认真分析

案情,拟定处

理方案,报主

管局长批示



下级工商机关

查处,填写案

件批办单,主

管局长批准后

在案件登记薄

上登记转办理

单位



不属于本单位的 不属于本单位管

上级交办案件, 辖的其他举报案

退回交办单位, 件告知举报人,

说明原因 向有处理权的单

位反映或填制信

访转办单连同举

报材料移送

指 导 县 区 工 商 局

指导县区工商局

办 理 案 件 时 要 依

办案时,科室干

法对案件认定,在

部必须依法依规

廉政风险点

指导,不得为请

处 罚 中 由 县 区 工

商 局 依 法 依 规 进

托人说情

行处理

廉政风险点

交 办 案 机 构 办 查处结果在案件登记薄上

理 登记

上 级 交 办 的 向 上 有 关 部 门 转 办 的 实名举报的,向举

级汇报 向有关部门答复 报人反馈情况

白银市工商行政管理局办理市场案件风险点防范流程图

市场巡查 发现案源

开 展 市 不 及 时 采

场 巡 查 样、抽检,

不及时, 封 存 有 问

不彻底 题的商品,

不 按 规 定

采取措施



初步核查

工 作 流 程

不合理,不

规范



申请立案 立案

拖 案 、 压 不 及 时

案,不严格 立案,造

执 行 立 销 成 案 件

案 的 相 关 流失

规定

案件核审 写出调查终结报告、报告、草拟行政处罚建议书 调查取证

运 用 法 律

违 反 规

参 加 可

伪造证据、

法 规 不 够

定,滥用

能 影 响

取 证 不 全

准确,不规

自 由 裁

公 正 执

不足、不按

审 查

量权

法 的 宴

规 定 抽 样

请 及 消

取证;违反

费 娱 乐

移 交 的 有

活动

关规定

对待处罚对象出现衙门作风,

不听取当

事人的客观陈述

廉政风险点

告知当事人 听取当事人意见 局长审查并作出行政处罚决定 送达当事人

防范措施: 1. 加强对人员的职业道德和廉政教育,强化风险意识和责任意识。

建立责任追究制度,对应当组织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理没收物品的

办案人员要追究有关责任; 建立健全投诉举报渠道, 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

本文已影响